中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月23日訊 國家外匯管理局安徽省分局網(wǎng)站今日公布的行政處罰信息（宿州匯檢罰〔2019〕1號）顯示，中煤第三建設(shè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡稱“中煤礦建集團(tuán)”）存在開立境外存放賬戶時(shí)，未向所在地外匯局申請辦理開戶核準(zhǔn)手續(xù)的違法行為。
上述行為違反了《中國人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第九條、《境外外匯賬戶管理規(guī)定》（〔97〕匯政發(fā)字第10號）第七條、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)的通知》（匯發(fā)〔2013〕30號）之附件2《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》第十八條的規(guī)定。
國家外匯管理局宿州市中心支局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十八條的規(guī)定，對中煤礦建集團(tuán)處以責(zé)令改正，給予警告，處罰款3萬元人民幣的決定。
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者通過天眼查查詢發(fā)現(xiàn)，中煤礦建集團(tuán)于1989年6月13日成立，注冊資本8.1億元，為中煤礦山建設(shè)集團(tuán)有限責(zé)任公司全資子公司，中煤礦山建設(shè)集團(tuán)有限責(zé)任公司為安徽省國資委下屬企業(yè)。中煤礦建集團(tuán)董事長兼總經(jīng)理趙士兵同時(shí)為中煤礦山建設(shè)集團(tuán)有限責(zé)任公司董事長。
《中國人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定：境內(nèi)機(jī)構(gòu)、境內(nèi)個(gè)人的外匯收入可以調(diào)回境內(nèi)或者存放境外；調(diào)回境內(nèi)或者存放境外的條件、期限等，由國務(wù)院外匯管理部門根據(jù)國際收支狀況和外匯管理的需要作出規(guī)定。
《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對機(jī)構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對個(gè)人可以處5萬元以下的罰款：
（一）未按照規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的；
（二）未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的；
（三）未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的；
（四）違反外匯賬戶管理規(guī)定的；
（五）違反外匯登記管理規(guī)定的；
（六）拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。
《境外外匯賬戶管理規(guī)定》（〔97〕匯政發(fā)字第10號）第七條規(guī)定：經(jīng)外匯局批準(zhǔn)后，境內(nèi)機(jī)構(gòu)方可在境外開立外匯賬戶。
《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)的通知》（匯發(fā)〔2013〕30號）之附件2《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》第十八條規(guī)定：境內(nèi)機(jī)構(gòu)開立境外存放賬戶，應(yīng)持以下材料向所在地外匯局申請辦理開戶核準(zhǔn)手續(xù)：
（一）申請書（包括但不限于基本情況、服務(wù)貿(mào)易開展情況、擬開戶銀行、使用期限、根據(jù)實(shí)際需要申請的存放境外資金規(guī)模等）；
（二）存放境外的內(nèi)部管理制度；
（三）境內(nèi)企業(yè)集團(tuán)存放境外且實(shí)行集中收付的，還需提交存放境外境內(nèi)成員企業(yè)名單以及境內(nèi)成員企業(yè)同意集中收付的協(xié)議；
（四）外匯局要求的其它材料。
境內(nèi)企業(yè)集團(tuán)存放境外且實(shí)行集中收付的，由主辦企業(yè)到所在地外匯局辦理境外存放賬戶開戶核準(zhǔn)手續(xù)。境內(nèi)成員企業(yè)與主辦企業(yè)屬不同外匯局管轄的，主辦企業(yè)所在地外匯局辦理境外存放賬戶開戶核準(zhǔn)手續(xù)時(shí)，應(yīng)向異地境內(nèi)成員企業(yè)所在地外匯局發(fā)送《國家外匯管理局XX分（支）局服務(wù)貿(mào)易外匯收入存放境外征詢函》（以下簡稱《征詢函》，見附1），異地境內(nèi)成員企業(yè)所在地外匯局應(yīng)在收到《征詢函》3個(gè)工作日內(nèi)書面向主辦企業(yè)所在地外匯局反饋。
以下為行政處罰原文：
